近日，重庆证监局发布一则监管信息。2025年8月8日，重庆证监局披露，经调查发现，韩旭存在未经中国证监会许可从事证券投资咨询业务的行为。
该行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）第三条第一款的规定。依据《中华人民共和国证券法》（主席令第37号）第一百七十条第二款的规定，重庆证监局决定对韩旭采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。
重庆证监局要求韩旭切实强化证券法律法规知识学习，严格遵守法律法规相关规定，杜绝此类问题再次发生。
同时，重庆证监局也告知韩旭，如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，在复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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